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方正证券等8家C类券商新设营业部区域受限 网信证券赶在降级前获批15家

字号+来源:网络投稿 已有人阅读 2016-07-27 12:32 我要评论() 收藏成功收藏本文

  根据《证券公司分类监管规定》,C类券商申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内

  今年以来券商扩张营业网点热情高涨,上半年新设营业部数量超过了600家,已经超过了去年全年。而在分类评级结果公布之后,有多家券商会在这场“圈地运动”中掉队。

  根据《证券公司分类监管规定》,C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配,暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力,并且申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。也就是说,在未来一年内,包括方正证券(601901)在内的被下调至C类的8家券商,在申请设立营业部方面受到限制。

  8家C类券商

  未来一年新设营业部将受限

  根据《证券公司分类监管规定》,A类券商可以较好的控制新业务及现有业务扩张的风险,B类可以较好的控制业务扩张的风险,C类公司风险管理能力只与当前现有业务匹配,暂时不具有开展新业务或者业务扩张的能力,并且申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内。

  去年,方正证券在新设营业部方面一直保持着高调的态度,去年共获批新设营业部达91家,虽然并未公告全部开业,但数量也不容小觑,而去年方正证券的分类评级为A类,今年则直接降至C类。同时,方正证券在今年以来没有发布获批设立营业部的公告。

  今年还有8家券商评级在C类,分别为网信证券,评级为CCC级,去年的评级为BBB级;万和证券,评级为CCC级,去年的评级为BBB级;民生证券,评级为CC级,去年的评级为BB级;五矿证券,评级为CCC级,去年评级为BB级;联讯证券,评级为CCC级,去年评级为BB级;华信证券,评级为CCC级,去年评级为BB级;民族证券与海际证券评级为CCC级。而这8家券商在新设营业部方面均将受到影响,在未来的一年内,这8家券商申请设立的证券营业部将被限定在住所地证监局辖区内(民族证券首次纳入方正证券一起评级,海际证券首次单独参与评级)。

  同时,据记者不完全统计,8家C类券商中,网信证券在去年5月份获批新设16家营业部;而今年赶在评级之前又获批新设了15家营业部,其中有14家不在辽宁监管局辖区内。联讯证券去年获批新设9家营业部,华信证券、五矿证券、民生证券、海际证券近两年则均未查询到获批信息。

  12家券商获批新设营业部

  评级均在BBB级以上

  今年以来,共有12家券商获批新设499家营业部,而这12家券商中并没有评级为C类的券商。获批新设营业部的券商中,最低的评级也为BBB级。但在这12家券商中,没有券商在今年获得评级上升。其中,兴业证券(601377)、中信证券(600030)、广州证券、华林证券、太平洋(601099)证券这5家券商遭遇降级,兴业证券、中信证券被降2级,其余则被降1级。

  同时,评级最高的AA级券商共有8家,在这8家中,有国泰君安、东方证券(600958)、国金证券(600109)这3家券商,均在今年获批了新设营业部。

  对比2015年的情况来看,去年共有13家上市券商被获批新设营业部,并且这13家券商评级均在A级以上(包含A级),并且在当年没有遭遇降级。其中,太平洋证券、东兴证券(601198)、东吴证券(601555)、国元证券(000728)、西部证券(002673)还获得评级上升,太平洋证券上升2级,其余均上升1级。而13家上市券商中,有8家评级为AA级。

  值得一提的是,中信证券、国金证券、兴业证券、东吴证券、太平洋证券、西部证券这6家券商从去年至今一直没有放弃在线下进行努力扩张,目前这6家券商已获批新设营业部161家,是这6家券商去年全年获批新设营业部的3.22倍。

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